天津市科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體失信行為管理暫行辦法

 

　　章總則

 

　　條為加強(qiáng)科研信用體系建設(shè)，構(gòu)筑誠實(shí)守信的科研創(chuàng)新環(huán)境氛圍，規(guī)范天津市科技計劃項目相關(guān)管理工作，根據(jù)《國家科技計劃（專項、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》（國科發(fā)政〔2016〕97號）精神，按照《天津市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)條例》、《天津市社會信用體系建設(shè)規(guī)劃（2014—2020年）》（津政發(fā)〔2015〕15號）、《天津市科技計劃管理辦法》（津科計〔2017〕27號）的要求，制定本辦法。

 

　　第二條本辦法適用于天津市科學(xué)技術(shù)委員會（以下簡稱市科委）歸口管理的市級科技計劃項目，包括項目的指南編制與咨詢、申報與受理、評審與立項、執(zhí)行與驗收、監(jiān)督與評估等管理與實(shí)施全過程。國家委托市科委代管的項目參照本辦法執(zhí)行。

 

　　第三條本辦法所指科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體主要包括天津市科技計劃項目申報人員、承擔(dān)人員、項目評審評估咨詢專家等自然人，以及項目申報單位、項目承擔(dān)單位、項目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人和機(jī)構(gòu)。

 

　　政府工作人員失信行為的管理依據(jù)公務(wù)員法及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

 

　　第四條科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體失信行為管理遵循科學(xué)公正、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、分級分類、合理有效的原則。

 

　　第五條科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體失信行為管理工作由市科委負(fù)責(zé)，所需經(jīng)費(fèi)納入市科委年度財務(wù)預(yù)算。

 

　　第二章失信行為與失信行為記錄

 

　　第六條天津市科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體的失信行為分為一般失信行為和嚴(yán)重失信行為。一般失信行為是指相關(guān)責(zé)任主體管理不力、監(jiān)管不嚴(yán)、不盡責(zé)等違反相關(guān)管理規(guī)定或約定的行為。嚴(yán)重失信行為是指相關(guān)責(zé)任主體科研不端、違規(guī)、違紀(jì)和違法且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的行為。

 

　　第七條科技計劃項目申報人員、承擔(dān)人員、評審評估咨詢專家等自然人的失信行為主要包括:

 

　�。ㄒ唬╉椖可陥笕藛T、承擔(dān)人員等

 

　　1.一般失信行為

 

　�。�1）項目負(fù)責(zé)人違反科技計劃和項目管理規(guī)定，未按項目任務(wù)合同書（協(xié)議等）及相關(guān)要求向市科委報送項目執(zhí)行情況、經(jīng)費(fèi)到位及使用情況、科技報告等，以及未按要求報告項目實(shí)施中出現(xiàn)的重大事項等。

 

　�。�2）項目負(fù)責(zé)人承擔(dān)的項目逾期超過1年仍未提請驗收。

 

　�。�3）項目負(fù)責(zé)人無正當(dāng)理由未能完成項目考核指標(biāo)。

 

　�。�4）其他未按規(guī)定履行職責(zé)并造成一定不良影響的行為。

 

　　2.嚴(yán)重失信行為

 

　�。�1）采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報等不正當(dāng)手段承擔(dān)科技計劃項目。

 

　�。�2）項目申報或?qū)嵤┲谐u他人科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表等，違反科研倫理規(guī)范。

 

　�。�3）違反科技計劃和項目管理規(guī)定，無正當(dāng)理由不按項目任務(wù)合同書（協(xié)議等）約定執(zhí)行；擅自超權(quán)限調(diào)整項目任務(wù)或預(yù)算安排；科技報告、項目成果等造假。

 

　�。�4）違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)，謀取私利。

 

　�。�5）不配合監(jiān)督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

 

　　（6）其他違法、違反財經(jīng)紀(jì)律、違反項目任務(wù)合同書（協(xié)議等）約定和科研不端行為等情況。

 

　�。ǘ┰u審評估咨詢專家

 

　　1.一般失信行為

 

　�。�1）無正當(dāng)理由缺席或擅自委托他人頂替；未經(jīng)組織方同意擅自離席等不遵守現(xiàn)場規(guī)則和制度的行為；函評工作中無正當(dāng)理由未在規(guī)定時間內(nèi)完成咨詢?nèi)蝿?wù)。

 

　�。�2）履責(zé)過程中，專家與答辯單位討論與項目無關(guān)的內(nèi)容或接受答辯單位提供的樣品，以及從事其他與項目無關(guān)的接觸。

 

　�。�3）履責(zé)過程中，對其他專家施加影響或發(fā)表傾向性言論，影響其他專家獨(dú)立發(fā)表意見。

 

　　（4）其他未按規(guī)定履行職責(zé)，對咨詢過程或結(jié)果造成一定不良影響的行為。

 

　　2.嚴(yán)重失信行為

 

　�。�1）弄虛作假成為評審評估咨詢專家，如虛報專業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)職稱、職務(wù)、研究經(jīng)驗等。

 

　　（2）擅自保留咨詢材料副本，作為咨詢活動以外的其他用途，造成不良影響的情況。

 

　　（3）利用管理、咨詢、評審或評估專家身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關(guān)單位或人員惡意串通。

 

　�。�4）泄露相關(guān)秘密或咨詢評審信息。

 

　　（5）其他嚴(yán)重違反咨詢紀(jì)律或規(guī)定，對咨詢過程或結(jié)果造成嚴(yán)重不良影響的行為。

 

　　第八條科技計劃項目申報單位、承擔(dān)單位的失信行為主要包括：

 

　　（一）一般失信行為

 

　　1.項目承擔(dān)單位違反科技計劃和項目管理規(guī)定，未按項目任務(wù)合同書（協(xié)議等）及相關(guān)要求向市科委報送項目執(zhí)行情況、經(jīng)費(fèi)到位及使用情況、科技報告等，以及未按要求報告項目實(shí)施中出現(xiàn)的重大事項等。

 

　　2.項目承擔(dān)單位承擔(dān)的項目逾期超過1年仍未提請驗收。

 

　　3.項目承擔(dān)單位性質(zhì)為企業(yè)的，無正當(dāng)理由未能完成項目考核指標(biāo)。

 

　　4.其他未按規(guī)定履行職責(zé)并造成一定不良影響的行為。

 

　　（二）嚴(yán)重失信行為

 

　　1.采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報等不正當(dāng)手段承擔(dān)科技計劃項目。

 

　　2.未履行法人管理和服務(wù)職責(zé)；包庇、縱容項目承擔(dān)人員嚴(yán)重失信行為；截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費(fèi)。

 

　　3.不配合監(jiān)督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

 

　　4.其他違法、違反財經(jīng)紀(jì)律、違反項目任務(wù)合同書（協(xié)議等）約定的行為。

 

　　第九條參與科技計劃項目管理的相關(guān)項目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的失信行為主要包括：

 

　�。ㄒ唬┮话闶判袨�

 

　　1.項目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)違反相關(guān)管理規(guī)定或管理混亂、影響管理工作正常開展；發(fā)生重大事項未及時報告等。

 

　　2.違反有關(guān)規(guī)定，對與科技計劃項目承擔(dān)單位或相關(guān)主體之間存在利益關(guān)系的，未主動聲明并實(shí)行回避。

 

　　3.項目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)工作人員作為咨詢專家，參與天津市科技計劃項目評審、評估、驗收等工作。

 

　　4.其他違反項目管理服務(wù)工作要求，并造成一定不良影響的行為。

 

　�。ǘ﹪�(yán)重失信行為

 

　　1.采取賄賂或變相賄賂、造假等不正當(dāng)手段承擔(dān)項目管理服務(wù)事項。

 

　　2.項目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、項目申報單位、項目承擔(dān)單位或項目承擔(dān)人員謀取不正當(dāng)利益。

 

　　3.項目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定或制度、違反委托合同約定。

 

　　4.項目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)管理失職、相關(guān)工作人員存在重大問題，主要包括：

 

　�。�1）索取或者接受項目承擔(dān)單位的宴請、禮品、禮金、購物卡、有價證券、支付憑證、旅游和娛樂健身活動；

 

　�。�2）受利益相關(guān)方請托向評審專家輸送利益，干預(yù)科技計劃項目評審或向評審專家施加傾向性影響；

 

　�。�3）泄漏管理過程中需保密的專家名單、專家意見、評審結(jié)論和立項安排等相關(guān)信息；

 

　　（4）索取、接受或者以借為名占用項目管理對象以及其他與行使職權(quán)有關(guān)系的單位或者個人的財物。

 

　　5.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)采取造假、串通等不正當(dāng)競爭手段謀取利益。

 

　　6.其他違法、違反財經(jīng)紀(jì)律并造成嚴(yán)重不良影響的行為。

 

　　第十條失信行為記錄，是對經(jīng)市科委或有關(guān)部門/機(jī)構(gòu)查處認(rèn)定的，科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體在項目管理與實(shí)施全過程的失信行為，按程序進(jìn)行的客觀記錄，包括一般失信行為記錄和嚴(yán)重失信行為記錄。

 

　　第三章限制措施

 

　　第十一條對列入失信行為記錄的科技計劃項目申報人員、承擔(dān)人員，采取如下限制措施：

 

　�。ㄒ唬┦状瘟腥胍话闶判袨橛涗浀�，2年內(nèi)不再受理其作為負(fù)責(zé)人申報的項目；10年內(nèi)再次列入一般失信行為記錄的，視情節(jié)輕重3—7年內(nèi)不再受理其作為負(fù)責(zé)人申報的項目。

 

　�。ǘ┦状瘟腥雵�(yán)重失信行為記錄的，7年內(nèi)不再受理其作為負(fù)責(zé)人申報的項目，同時階段性或永久不再邀請其作為專家參與評審評估咨詢活動；10年內(nèi)再次列入嚴(yán)重失信行為記錄的，永久不再受理其作為負(fù)責(zé)人申報的項目，并永久不再邀請其作為專家參與評審評估咨詢活動。列入嚴(yán)重失信行為記錄的項目負(fù)責(zé)人，終止其所承擔(dān)的相關(guān)項目。

 

　�。ㄈ╉椖坑馄诔^1年未提請驗收，項目負(fù)責(zé)人在收到《項目違約告知書》后，60個工作日內(nèi)仍未提請驗收的，永久不再受理其作為負(fù)責(zé)人申報的項目。

 

　�。ㄋ模⿲τ诹腥胧判袨橛涗浀捻椖可陥笕藛T、承擔(dān)人員，視情況還將給予在一定范圍內(nèi)通報批評等處理措施。

 

　　第十二條對列入失信行為記錄的評審評估咨詢專家，采取如下限制措施：

 

　�。ㄒ唬┦状瘟腥胍话闶判袨橛涗浀�，3年內(nèi)不再邀請其作為專家參與評審評估咨詢活動；10年內(nèi)再次列入一般失信行為記錄的，視情況階段性或永久不再邀請其作為專家參與評審評估咨詢活動。

 

　�。ǘ┦状瘟腥雵�(yán)重失信行為記錄的，永久不再邀請其作為專家參與評審評估咨詢活動，同時7年內(nèi)不再受理其作為負(fù)責(zé)人申報的項目。

 

　　第十三條對列入失信行為記錄的科技計劃項目申報單位、承擔(dān)單位，采取如下限制措施：

 

　　一般失信行為記錄次數(shù)超過承擔(dān)項目總數(shù)10%的，2年內(nèi)不再受理其作為承擔(dān)單位申報的項目；列入嚴(yán)重失信行為記錄的，視情節(jié)輕重2—5年內(nèi)不再受理其作為承擔(dān)單位申報的項目。

 

　　第十四條對列入失信行為記錄的項目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，采取如下限制措施：

 

　　列入一般失信行為記錄的，對其提出整改意見和整改期限并監(jiān)督其整改；列入嚴(yán)重失信行為記錄的，視情況1—3年內(nèi)不再購買其相關(guān)服務(wù)。

 

　　第十五條在推薦申報國家科技計劃項目（基地、創(chuàng)新載體等）、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、天津市科技型中小企業(yè)新產(chǎn)品認(rèn)定、對利用財政性資金設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)的評價、天津市科學(xué)技術(shù)獎勵評審、項目結(jié)余資金留用等工作中，將相關(guān)責(zé)任主體失信行為記錄情況作為重要依據(jù)。

 

　　第十六條科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體在項目實(shí)施與管理過程中發(fā)生失信行為，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。

 

　　第四章工作機(jī)制

 

　　第十七條成立天津市科技計劃項目失信行為管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由市科委主要領(lǐng)導(dǎo)任組長、科技計劃工作分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括科技計劃項目管理相關(guān)職能處室、參與科技計劃項目失信行為管理工作的相關(guān)機(jī)構(gòu)等。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室。

 

　　第十八條領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)科技計劃項目失信行為管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌規(guī)劃、綜合協(xié)調(diào)、宣傳教育、督促檢查及重大事項決策部署等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)具體工作事宜。

 

　　各小組成員負(fù)責(zé)將科技計劃項目管理與實(shí)施全過程的失信行為信息報送到領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)包括責(zé)任主體名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、所涉及的項目名稱和編號、失信行為、直接責(zé)任人員等。

 

　　第十九條實(shí)行科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體的誠信承諾制度，在申請科技計劃項目及參與科技計劃項目管理和實(shí)施前，相關(guān)責(zé)任主體都應(yīng)當(dāng)簽署誠信承諾書。

 

　　第二十條科技計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)建立和完善相關(guān)內(nèi)部工作機(jī)制，加強(qiáng)科研誠信建設(shè)。主管部門應(yīng)按照職責(zé)權(quán)限，對承擔(dān)單位及時指導(dǎo)和督促。

 

　　第二十一條市科委委托相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理科技計劃項目失信行為投訴、舉報和申訴等相關(guān)工作。

 

　　第二十二條被投訴和舉報對象所在單位是失信行為調(diào)查的責(zé)任主體，有義務(wù)對涉事對象和行為開展調(diào)查，出具調(diào)查報告。

 

　　第二十三條成立天津市科技計劃項目失信行為管理專家委員會，對有爭議的失信行為及調(diào)查結(jié)果開展評議，并提交評議報告。

 

　　第二十四條依托天津市科技計劃項目管理信息系統(tǒng)，建立科技計劃項目失信行為記錄數(shù)據(jù)庫。

 

　　第二十五條失信行為記錄及時向責(zé)任主體通報，對于責(zé)任主體為自然人的同時向其所在法人單位通報。

 

　　第二十六條失信行為記錄實(shí)行動態(tài)更新，記錄有效期為120個月，期滿移出失信行為記錄名單（采取永久限制措施的失信行為記錄除外）。

 

　　第二十七條對失信行為記錄和限制措施有異議的，可提出書面申訴。相關(guān)項目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)會同有關(guān)單位組織核查，出具核查意見。20個工作日內(nèi)無法對失信行為事實(shí)認(rèn)定清楚的，將被核查主體暫記入失信行為觀察名單。

 

　　第二十八條完善跨部門聯(lián)動工作機(jī)制，加強(qiáng)科研信用體系與其他社會領(lǐng)域信用體系的銜接，逐步實(shí)施聯(lián)合懲戒。